2.证券登记结算公司
证券登记结算公司是以安全、高效、低成本为原则，为证券的发行与交易提供集中的登记、存管与结算服务，即集中登记、集中存管和集中结算的中介结构，是不以盈利为目的的法人。证券登记结算业务是保障证券交易连续进行必不可少的环节，世界各国的证券交易所都有专门的登记结算系统。根据我国1997年颁布的《证券交易所管理办法》和1998年底颁布的《证券法》规定，其业务范围包括：证券账户、结算账户的设立；证券的托管和过户；证券持有人名册登记；证券交易所上市证券交易的清算和交收；受发行人委托派发证券权益；办理与上述业务有关的查询；国务院证券监督管理机构批准的其他业务。
在2001年10月1日之前，我国的证券登记结算是由上海证券交易所成立的上海证券中央登记结算公司和深圳证券交易所成立的深圳证券登记结算公司及各自的地方证券登记结算公司完成的。2001年3月30日，中国证券登记结算有限责任公司成立，其上海分公司和深圳分公司分别于9月20日和9月21日相继在两地组建，这标志着建立全国集中统一的证券登记结算体制的组织架构已经基本形成。这必将有利于减少资金占用、降低交易成本、提高市场结算效率、防范和控制风险。
3.证券投资咨询公司
证券投资咨询公司是指对证券投资者和客户的融资活动、证券交易活动和资本运营提供咨询服务的专业机构。其最大特点是根据投资者的要求，运用基础分析和技术分析相结合的方法，通过收集大量信息资料并予以加工、整理，向投资者或客户提供分析报告，帮助其建立有效的投融资策略，选择最佳的投融资方案。它的产生与发展，一方面是基于证券市场专业化的要求，另一方面也符合证券市场的公开、公平、公正原则。目前，我国证券投资咨询公司主要有两种类型：一类是专门从事证券咨询业务的专营咨询机构，另一类是兼做证券投资咨询业务的兼营咨询机构。
证券投资咨询公司的业务范围包括：接受投资人或客户委托，提供证券投资咨询服务；举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会；在报刊上发表投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供投资咨询服务；通过电话、传真、计算机网络等电信设备系统，提供证券投资咨询服务。为了有效防范风险，对证券投资咨询机构进行严格管理。其业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务两年以上的经验，并通过从事证券业务资格考试方可。
据中国证券业协会统计，截至2002年7月，全国证券投资咨询机构共155家，其中专业机构111家，兼营机构44家，具有证券投资咨询执业资格的人员有1800多人。
4.其他服务机构
1)律师事务所
律师事务所是以法律咨询的形式参与证券市场，向证券市场的主体提供法律帮助的专业机构。证券律师是指那些以其对法律的精通和对证券事务的特殊经验从而专门处理与证券业务有关的法律事务并对证券市场承担一定的监督责任的律师。律师事务所则是律师开展业务的工作机构。2002年11月1日起，证监会和司法部取消了有关律师事务所从事证券业务资格审批、律师从事证券法律业务资格审批及外国律师事务所协助中国企业到境外发行股票和股票上市交易备案的有关管理办法。律师及律师事务所从事证券法律业务不再受资格的限制。
在我国，按照有关规定，证券法律业务主要包括以下内容。①为证券发行和上市活动出具法律意见书。法律意见书的具体内容包括：申请人所附文件是否齐备、真实，股份公司的筹备是否符合要求，公司章程有无瑕疵，公司的股东结构及不同主体的持股比例是否符合法律要求，资产评估、盈利预测是否合理，公司重大涉讼案件、未了结的案件可能会出现什么判决结果等。律师及其所在事务所履行职责时，应当按照本行业公认的业务标准和道德规范，遵循独立、合法、勤勉尽责的原则，对所核查文件内容的合法性、完整性、规范性进行核查和验证，并且就其负有责任的部分承担连带责任。②审查、修改、制作与证券发行、上市和交易有关的法律文件，包括审查、修改和制作公司章程、招股说明书、债券募集办法、上市申请书、上市公告书、重大事件公告书、证券承销协议书及股东大会决议和董事会决议、为公司重组提供法律服务等。③为证券承销活动出具验证笔录。
2)会计师事务所
会计师事务所是指依法独立承办注册会计师业务，实行自收自支、独立核算、依法纳税的中介服务机构。它是注册会计师执行业务的工作机构，而注册会计师审计是会计师事务所最主要的职能。注册会计师是通过注册会计师资格考试，依法取得注册会计师证书并接受委托从事审计业务和会计咨询、会计服务业务的专业人员。注册会计师审计是指注册会计师以独立的第三者身份，客观、公正地审查企业的财务状况、经营成果和资金流动情况，并对企业会计报表的真实性、合法性提出报告。注册会计师作为一种专门职业，在世界范围内经过100多年的发展，已经成为现代社会经济监督体系中不可缺少的组成部分，也是证券市场形成“三公”的必要因素。
我国财政部和中国证监会对注册会计师及会计师事务所、审计师事务所(通称“事务所”)执行证券期货相关业务实行许可证管理制度。主要包括以下工作内容。①为股票的发行与上市出具有关报告，包括发行公司近3年的财务审计报告、验资报告、盈利预测的审核报告等。②接受委托，对上市公司董事会准备提交给股东大会讨论表决的会计报表进行审计并发表审计意见。③接受委托和指定，对证券经营机构向中国人民银行和证监会提供的会计报表进行审计。④接受委托，对股票发行和交易机构的其他业务活动进行监督和咨询。⑤接受委托，对证券交易所的年度会计报表和主要领导人的离任财务状况进行审计。⑥接受委托，对期货交易所的年度财务报告和其主要负责人的离任财务情况进行审计。⑦接受委托，对期货经纪公司的年度会计报表进行审计。
3)资产评估机构
资产评估机构是指组织专业人员依照国家有关规定和数据资料，按照特定的目的，遵循适当的原则、方法和计价标准，对资产价格进行评定估算的专门机构。在资本市场上进行股票发行、上市公司收购兼并及财务报告的披露，一般都要进行资产评估。根据国家国有资产管理局和中国证监会1993年3月20日发布的《关于从事证券业务的资产评估机构资格确认的规定》的要求，从事证券业务的资产评估机构必须是已取得省级以上国有资产管理部门(或受托的计划单列市国有资产管理部门)授予正式资产评估资格的评估机构。兼营评估业务的机构，必须设有独立的资产评估业务部门。从事证券业务资产评估机构资格取得的程序包括：①向所在省、自治区、直辖市(或受托的计划单列市)的国有资产管理部门提出申请，中央所属欲从事证券业务资产评估的机构，直接向国家国有资产管理局申请；②各省、自治区、直辖市(或受托的计划单列市)的国有资产管理部门审查同意盖章后，上报国家国有资产管理局审核；③国家国有资产管理局审核同意后，会同证监会对申请机构的证券评估资格进行联合确认，并由国家国有资产管理局和证监会联合颁发证券业务资产评估许可证，同时向社会公告。截至2004年底，中国证监会认定的具有证券、期货相关业务许可证的资产评估机构有102家，注册资产评估师2964人。
4)信用评级机构
信用评级机构是金融市场上一个重要的服务性中介机构，它由专门的经济、法律、财务专家组成的对证券发行人和证券信用进行等级评定的组织。证券信用评级的主要对象为各类公司债券和地方债券，有时也包括国际债券和优先股股票，对普通股票一般不作评级。另外，中央政府的债券一般也不作为评级对象，其原因在于中央政府拥有广泛的权力和各种资源，政府债券的发行通常也以一国的财政或国库作为后盾，因此，政府债券作为“金边债券”，在正常的情况下不存在不能偿还的问题。信用评级机构作为一个信息服务机构，在性质上具有独立性，即它既要独立于发行人、应募者之外，以保证评级结果的公正性，同时又要独立于政府及证券主管部门之外。信用评级机构的成立，是为了更好地促进我国信用评级工作，推动证券市场的健康发展，维护投资人的合法权益。
3.4自律性组织
自律性管理体制是证券市场管理体制的重要组成部分。证券管理体制就是指证券管理机构的设置、管理权限的划分所构成的制度。一个国家采取什么样的管理体制，主要取决于该国的政治和经济制度、证券业的发展阶段及证券市场的发育程度和金融业的发展状况等因素。我国在总结证券市场发展经验教训基础上，探讨出了集中统一管理和市场自律相结合的管理模式。自律管理在其中占有重要的地位。自律性组织包括证券交易所和证券行业协会。
3.4.1自律性组织
自律性组织的产生、发展与证券市场管理体制密切相关。证券市场管理体制的类型主要有集中型管理体制、自律型管理体制、中间型管理体制。
1.集中型管理体制
集中型管理体制是指政府通过制定专门的证券市场管理法规，并设立全国性的证券管理监督机构来实现对全国市场的管理。具有这种体制的代表国家是美国。
1)集中型管理体制的特点
(1)有一整套全国性的证券市场管理法规。以美国为例，除有《公司法》外，还有证券管理的专门法规：《1933年证券法》、《1934年证券交易法》、《1940年投资公司法》、《1940年投资咨询法》、《1970年证券投资保护法》等。
(2)设有全国性的机构负责管理、监督证券市场。集中管理型机构有的是专职管理，有的是政府一个职能部门。具体分为以下3种情况。①设立独立的监管机构，如美国，设立了专门管理机构——证券交易委员会，对全国的证券发行、证券交易所、证券商、投资公司等全面的管理与监督。②以中央银行作为监管机构。这类国家的证券监督机构就是该国中央银行体系的一部分，其代表国家是巴西。③以财政部作为监管机构，其代表国家有日本、韩国、印度尼西亚等。日本的证券管理机构是大藏省的证券局。
2)集中型管理体制的优点
(1)具有超脱于证券市场各经济主体之外的统一管理机构，能较公平、公正、客观、有效、严格地发挥监督作用，并能起到协调全国证券市场的作用，防止管理混乱、过度竞争的局面。
(2)具有专门的证券法规，使证券行为有法可依，提高证券市场监管的权威性。
(3)由于管理者的超脱地位，较注重保护投资者利益。
2.自律型管理体制
自律型管理体制是指除了某些必要的国家立法外，较少干预证券市场，对证券市场的管理主要由证券交易所及证券商协会等组织进行自律管理。自律性组织通过其章程、规则引导和制约其成员的行为。自律性组织有权拒绝接受某个证券商为会员，并对会员的违章行为进行制裁，直至开除其会籍。其典型的代表国家是英国。
1)自律型管理体制的特点
(1)没有专门制定证券市场管理法则，而是通过一些间接的法规来制约证券市场活动。
如英国，它没有证券法或证券交易法，但有一些间接的法规，如《1958年防止欺诈(投资)法》、《1973年公平交易法》、《1984年证券交易所(上市)条例》等。
(2)没有设立全国性的证券管理机构，而是依靠证券市场及其参与者的自我管理。以英国为例，其自律管理机构由证券业理事会、证券交易所协会及企业收购和合并问题专门小组3家机构组成。
2)自律型管理体制的优点
(1)自律型管理体制既可以提供较充分的投资保护，又能充分发挥市场的创新和竞争意识，有利于市场的活跃。
(2)自律型管理体制允许券商参与制定证券市场管理条例，鼓励他们遵守这些条例，使市场管理更切合实际。
(3)由市场参与者制定和修改管理条例，使其具有更大的灵活性，效率更高。
(4)自律性组织能对现场发生的违法行为做出迅速而有效的反应。
3.中间型管理体制
中间型管理体制既强调立法管理，又注重自律管理。目前，世界上大多数实行集中型或自律型管理体制的国家已逐渐向中间型过渡，使两种体制取长补短，发挥各自的优势。但由于各国国情不同，因此在实行中间型管理体制时，其侧重点有所不同，有的倾向于集中管理，有的倾向于自律管理。
4.我国证券市场管理体制与自律性组织
我国证券市场管理体制建立分为两个阶段。在1992年以前，我国对证券市场没有集中统一管理。当时主要由中国人民银行金融管理局主管，原体改委等其他政府机构和深沪两地政府也参与管理。1992年10月，国务院证券委和证监会的成立标志着中国证券市场进入了新的阶段，并初步建立了一套符合中国国情的证券管理体制。
