3.1工程项目投标定义与程序
3.1.1工程投标定义与组织
1.投标的概念
投标有时也叫报价，即承包商作为卖方，根据建设单位的招标条件，提出完成发包业务的方法、措施和报价，争取得到项目承包权的活动。招标与投标是一个有机整体，招标是建设单位在招投标活动中的工作内容，投标则是承包商在招投标活动中的工作内容，是指投标人在同意招标人拟订好的招标文件的前提下，对招标项目提出自己的报价和相应条件，通过竞争以求获得招标项目的行为。
2.投标的组织
投标过程竞争十分激烈，需要有专门的机构和人员对投标全过程加以组织与管理，以提高投标效率和中标的可能性。建立一个强有力的，内行的投标班子是投标获得成功的根本保证。
不同的工程项目，由于其规模、性质的不同，建设单位在择优选择时可能各有侧重，但一般来说，建设单位主要考虑如下方面：较低的价格、优良的质量和较短的工期，因而在确定投标班子人选及指定投标方案时必须充分考虑这几个方面。
3.1.2投标决策
所谓投标决策，是指建设工程承包商为了达到中标的目的，在投标过程中所采用的手段和方法。承包商在积累雄厚的经济实力、拥有丰富的经验和管理能力，并创建良好的社会声誉后，还要有一套独特而有效的投标策略。投标决策一般来说包括3方面内容：第一，针对某项目招标，决定是否投标，以及对投标对象的选择；第二，倘若决定投标，投什么性质的标；第三，投标中如何采用以长制短、以优胜劣的策略和技巧。
投标决策分为前期阶段和后期阶段。投标决策的前期阶段必须在购买投标人资格预审资料前后完成。决策的主要依据是招标公告和对公司招标项目情况的调研及了解程度。此阶段必须对投标与否做出论证。如果决定投标，即进入投标决策的后期，它是指从申报资格预审至投标报价前完成的决策研究阶段。主要研究如果投标，则投什么性质的标，以及在投标中采取的策略等问题。在本章中，首先阐述是否投标和投什么样性质标的决策方法。
1.建立广泛的信息来源渠道
信息是决策的基础和依据，正确、明智的投标策略是建立在充分掌握信息的基础上的。承包商要想做出是否投标的决策，首先应了解拟投标的项目信息。获得信息的渠道很多，如各级基本建设管理部门，包括计委、建委、经委等，建设单位及主管部门，各地勘察设计单位，各类咨询机构，各种工程承包公司，城市综合开发公司，房地产公司，行业协会等，还包括各类刊物、广播、电视、互联网等多种媒体。
2.对拟招标项目及相关信息进行整理分析
从这些渠道中获取的信息是繁杂的，为提高中标率和获得良好的经济效益，除获知哪些项目拟进行招标外，投标人还应从战略角度对经营目标、内部条件、外部环境等方面的信息进行收集整理，做一个初步了解和分析。只有做到知己知彼，才能做出投标与否的决策。
（1）项目本身的情况
项目本身的情况包括项目的基本情况和项目环境，如项目的性质、规模、发包范围，项目所在地区的气象和水文资料，施工现场的地形、土质、地下水位、交通运输、给排水、供电、通信条件，工程项目的资金来源和业主的资信情况，项目的规模和工期，技术的复杂程度，质量要求等。
（2）项目所在地的情况
项目所在地的情况包括项目所在地区的经济条件、自然条件、地方法规等对投标和中标后履行合同有影响的各种宏观因素。如果是国外工程，还要调查更多的情况，包括政治、经济、法律、社会等方面。
（3）承包商自身的情况
承包商自身的情况包括本公司的施工能力和特点，针对本项目技术上有何优势，有无从事过类似工程的经验；针对本项目的工程特点，企业的管理经验和管理能力如何；投标项目对本公司今后业务发展的影响；本公司的设备和机械状况；有无垫付资金的来源，可投入本工程的流动资金情况；企业的市场应变能力如何；企业综合盈利能力如何等。
（4）业主和评标方法
业主和评标方法包括分析考虑业主的资金状况，了解业主的资金来源是本国自筹、外国或国际组织贷款、或是兼而有之，或是要求投标人垫资；以及业主如何评标以及评标时应考虑哪些非价格因素，如质量管理、工期控制和完成所需的时间等。
（5）竞争对手的情况
包括本次招标中投标人名称、数量、每标段报名情况；投标优势单位的以往投标经验；投标优势单位市场份额和经营现状，包括经营情况、生产能力、技术水平、产品性能、质量及知名度等企业情况；竞争对手是否具有行业保护和地方保护优势；竞争对手的最有利优势是什么，在这一点上取胜的可能性如何，是否有通过采取其他措施取胜的可能性。
3.决定投标或弃标
一般来说，如果项目符合以下要求，则选择参加投标。
①本企业能顺利通过资格预审，不能超越企业经营范围和资质等级要求；
②项目规模适度，本企业对招标项目适应性强，技术、装备等实际施工能力能够满足工程项目要求；
③项目资金状况比较理想，企业能通过项目实施取得经济利益；
④公关方向明确，能与业主建立沟通渠道，有较可靠的社会基础；
⑤与竞争对手比较，明显处于优势；
⑥实施项目能有较好的社会效益，有辐射效应。
如果为下列这些情况，投标人应选择放弃投标。
①本企业营业范围之外的项目；
②工程规模、技术要求超过本企业资质等级的项目；
③本企业生产任务饱满，而招标项目的盈利水平较低或风险较大的项目；
④本企业技术水平、业绩、信誉等条件明显不如竞争对手的项目；
⑤本企业资源投入量过大的项目。
3.1.3《招标投标法》关于投标人条件的规定
①投标人是响应招标，参加投标竞争的法人或者其他组织；
②投标人应具备承担招标项目的能力，国家有相关规定或者招标文件对投资人资格条件有规定的，投标人应当具备规定的资格条件；
③投标人应当按照招标文件的要求编制投标文件，投标文件应当对招标文件提出的要求做出实质性响应；
④投标人应当在招标文件要求递交投标文件的截止时间前，将投标文件送达投标地点；
⑤投标人在招标文件要求递交文件截止时间前，可以补充、修改或者撤回已递交的投标文件，并书面通知招标人，补充、修改的内容为投标文件的组成部分；
⑥投标人根据招标文件载明的项目实行情况，拟在中标项目的部分非主体、非关键性工作由他人完成的，应当在招标文件中说明；
⑦两个以上法人或者其他组织可以组成一个联合体，以一个招标人的身份共同投标；
⑧投标人不得相互串通投标报价，不得排挤其他投标人的公平竞争，损害招标人或者他人的合法权益；
⑨投标人不得以低于合理预算成本的报价竞标，也不得以他人名义投标或者以其他方式弄虚作假，骗取中标。
投标班子应由三类人组成：经营管理类人才、专业技术人才、商务金融类人才。
3.1.4投标注意事项
1.投标人须知
“投标人须知”是招标人向投标人传递基础信息的文件，包括工程概况、招标内容、招标文件的组成、投标文件的组成、报价的原则、招投标时间安排等关键的信息。
首先，投标人需要注意招标工程的详细内容和范围，避免遗漏或多报。
其次，还要特别注意投标文件的组成，避免因提供的资料不全而被作为废标处理。例如，曾经有一资信良好注明的企业在投标时因为遗漏资产负债表而失去了本来非常有希望的中标机会，在工程实践中，这方面的先例不在少数。
2.招标书附录与合同条件
这是招标文件的重要组成部分，其中可能标明了招标人的特殊要求，即投标人在中标后应享受的权利，所要承担的义务和责任等，投标人在报价时需要考虑这些因素。
3.技术说明
要研究招标文件中的施工技术说明，熟悉所采用的技术规范，了解技术说明中有无特殊施工技术要求和有无特殊材料设备要求，以及有关选择代用材料、设备的规定，以便根据相应的定额和市场确定价格，计算有特殊要求项目的报价。
4.永久性工程之外的报价补充文件
永久性工程是指合同的标的物——建设工程项目及其附属设施，但是为了保证工程建设的顺利进行，不用的业主还会对于承包商提出额外的要求。这些可能包括：对旧有建筑物和设施的拆除，工程师的现场办公室及其各项开支，模型，广告，工程照片和会议费用等。如果有的话，则需要将其列入工程总价中去，弄清一切费用纳入工程总报价的方式，以免产生遗漏从而导致损失。
5.注意投标的截止日期
招标人所规定的投标截止日就是提交标书最后的期限。投标人在投标截止日之前所提交的投标是有效的，超过该日期之后就会被视为无效投标。在招标文件要求提交投标文件的截止时间后送达的投标文件，招标人可以拒收。
6.投标文件的完备性
投标人应当按照招标文件的要求编制投标文件。投标文件应当对招标文件提出的实质性要求和条件做出响应。投标不完备或投标没有达到投标人的要求，在招标范围以外提出新的要求，均被视为对于招标文件的否定，不会被招标人所接受。投标人必须为自己所投出的标负责，如果中标，必须按照投标文件中所阐述的方案来完成工程，这其中包括质量标准、工期与进度计划、报价限额等基本指标以及招标人所提出的其他要求。
7.标书提交
标书的提交要有固定的要求，基本内容是签章、密封。如果不密封或密封不满足要求标是无效的。投标书还需要按照要求签章，投标书需要盖有投标企业公章以及企业法人的名章（或签字）。如果项目所在地与企业距离较远，由当地项目经理组织投标，需要提交企业法人对于投标项目经理的授权委托书。
3.2工程投标程序
3.2.1资格预审
投标人在决定参加投标后，就可以从招标人处领取资格预审调查表，准备并递交资格预审资料，接受招标单位的资格预审。投标人通过资格预审取得投标资格，按照招标公告规定的时间、地址向招标人购买招标文件。招标文件是投标和报价的重要依据，对其理解的深度将直接影响到投标结果，因此应该组织设计、施工、商务、估价等专业人员仔细分析研究。
1.检查文件
投标人购买招标文件后，首先要检查上述文件是否齐全。
组织投标班子的全体人员，从头至尾认真阅读一遍。负责技术部分的专业人员，重点阅读技术卷、图纸；商务、估价人员精读投标须知和报价部分。
2.澄清问题
认真研读完招标文件后，全体人员相互讨论解答招标文件存在的问题，做好备忘录，等待现场踏勘了解，或再答疑会上以书面行式提出质询，要求招标人澄清。
①属于招标文件本身的问题，可以在投标截止期前28天内，以书面形式向招标人提出质疑，要求给予澄清。
②与项目施工现场有关的问题，拟出调查提纲，确定要解决的问题，通过现场踏勘了解，如果考察后仍有疑问，也可以向招标人提出问题要求澄清。
③如果发现的问题対投标人有利。可以在投标时加以利用或在以后提出索赔要求，这类问题投标人一般在投标时是不提的，待中标后情势有利时可获取索赔。
④研究招标文件的要求，掌握招标范围，熟悉图纸、技术规范、工程量清单，熟悉投标书的格式、签署方式、密封方法和标志，掌握投标截止日期，以免错失投标机会。
⑤研究投标办法。分析评标办法和合同授予标准，据以采取相应的投标策略。研究投标协议书、通用条款和专用条款。合同形式是总价合同还是单价合同，价格是否可以调整。分析拖延工期的罚款，保修期的长短和保证金的额度。研究付款方式、违约责任等。根据权利义务关系分析风险，将风险考虑到报价中。
3.2.2现场踏勘与调查
现场踏勘是投标中极其重要的准备工作，招标人一般在文件中会明确现场踏勘的时间和地点。现场踏勘除调查施工现场的情况外，还应了解工程所在地的政治地形、经济形势、法律法规、风俗习惯、自然条件、生产和生活条件，调查招标人和竞争对手。通过调查，采取相应对策，提高中标的可能性。
1.勘察施工现场
投标人在投标过程中必须充分研究招标文件、调查现场，尽量避免承担风险。勘察施工现场的主要内容有：现场的形状和性质，其中包括地表以下的条件；水文和气候的条件；为工程施工和竣工以及修补其任何缺陷所需的工作和材料的范围和性质；进入现场的手段以及投标人可能需要的食宿条件等。
