（四）股份转让限制的特殊问题：公司章程的限制
股份有限公司的股份转让以自由为原则，但作为公司基础的公司章程能否对公司股份的转让作出限制？长期以来，世界各国的立法例多规定：除了法律限制或者禁止的情形外，公司章程不得限制或禁止。但该种否定立场正在松动，如1995年修改前的韩国商法第335条第1款规定：股份的转让，不得以章程加以禁止或者限制；该条款经过1995年的修改，原则上股份有限公司的股份可以自由转让，但同时也允许公司章程加以限制或禁止。
股份有限公司具有多种情况，除了极少数的上市公司外，大量的股份有限公司的股东人数也不是很多。在我国，股份有限公司多由有限责任公司改制而来，成立的方式采发起设立，而非募集设立，该公司并没有股票的发行，股东人数较少。“股份有限公司的人合性也是存在的”。所以，关于公司章程可否限制公司股份的自由流转应视公司具体情况而定，不宜一概否认。
一般认为，股份有限公司可通过章程限制如下两种情况的股份流转：非上市股份。非上市的股份有限公司，其股份都属于非上市股份，公司具有人合性，可通过章程限制股份的流转。记名股东。无记名股东持有股票即可行使权利，在性质上决定了其不能受公司章程关于流转的限制。
（五）股份转让的方式
1.记名股的转让方式
《公司法》第140条第1款规定：记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让；转让后由公司将受让人的姓名或者名称及住所记载于股东名册。
记名股分为实物券股票与簿记式股票。实物券股票在转让时经过背书转让，并且要将受让人的姓名及住所记载于股东名册。是否记载于股东名册只产生对抗效力，不影响转让的效力。簿记式股票的转让无须也无法采用背书形式，该种股票托管在证券登记公司，再由证券登记公司二次托管于证券交易所。我国现行的上市公司股票采用的即为该种形式，每一股东的持股数表现为证券交易所的电子信息，股东本人仅有股东账户卡，上面记载股东持有股份的总数及增减情况。
2.无记名股的转让
《公司法》第141条规定：无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力。依此规定，无记名股票的转让无须背书和登记过户，只要交付即发生效力。
【复习提要】
1.股东是指对公司出资并对公司享有权利和承担义务的主体。股东资格的取得方式可以分为原始取得与继受取得两种。
2.股东名册是公司依法所设置的记载股东及所持股权的簿册。股东名册的效力包括：推定效力、对抗效力、免责效力。
3.认定股东资格有两个方面的标准：实质标准，形式标准。
4.股权，有广义与狭义之分。广义的股权是股东得以向公司主张的各种权利的统称；狭义的股权指股东基于股东资格而享有的，从公司获取经济利益并参与公司经营管理的权利。
5.股权的分类包括：自益权和共益权；固有权与非固有权；单独股东权与少数股东权；普通股权与特别股权。股权性质上属于传统的社员权6.股权包括财产方面的收益权及身份属性上对公司的经营管理权，具体包括：股东大会表决权、知情权、股利分配请求权、新股认购优先权、剩余财产分配请求权、股东会的召集与主持权、临时提案权、异议股东股份买受请求权、解散公司请求权、股东诉权。
7.股权的行使方式包括：自己行使、表决权代理。
8.股权救济方式包括：决议撤销之诉、确认决议无效之诉股东直接诉讼、股东代表诉讼。
9.股权转让是指公司股东将其对公司所享有的股权让与受让人，由受让人继受股权成为公司股东的法律行为。股权转让的特征为：股权转让是一种民事法律行为；股权转让的整体性；股权转让是一种要式行为。
10.股权在转让中，应遵守如下的原则：股权转让自由；股权整体性转让原则；股权转让兼顾各方利益原则。
11.有限责任公司股东依照法律、公司章程的规定将所持有的股权转让他人的行为称为股权转让。基于有限责任公司的人合性，有限责任公司股东的股权转让受到了一定的限制，主要是程序上的限制，限制主要体现为对原有股东之外的第三者成为公司股东的限制。
12.股份有限公司的资合功能决定了股份的自由转让为其基本属性，这与有限责任公司的股权转让受到限制形成了对比。但股份有限公司的股份转让依法也受到一定的限制。
【课后练习】
一、名词解释
股东；发起人；股东名册；隐名股东；出资瑕疵；冒名股东；干股股东；股权；自益权；共益权；固有权；单独股东权；少数股东权；普通股权；特别股权；社员权；知情权；股利分配请求权；新股认购优先权；剩余财产分配请求权；股东会的召集与主持权；临时提案权；异议股东股份买受请求权；解散公司请求权；股东诉权；表决权代理；股东直接诉讼；股东代表诉讼；股权转让；股东优先购买权二、选择题
1.（2000年卷三第2题）兴华糖业股份有限公司为扩大生产规模增发新股，董事会拟定发行新股的方案，该方案中包含下列事项，请问其中哪一项不符合法律规定？（）
A.为吸引更多的投资，拟按股票票面价值的九折发行
B.兴华糖业公司的股东有优先购买权
C.所有新股均为无记名股票
D.所有新股的发行均由一家证券公司包销
2.（2006年卷三第26题）甲上市公司在成立6个月时召开股东大会，该次股东大会通过的下列决议中哪项符合法律规定？（）
A.公司董事、监事、高级管理人员持有的本公司股份可以随时转让
B.公司发起人持有的本公司股份自即日起可以对外转让
C.公司收回本公司已发行股份的4%用于未来1年内奖励本公司职工
D.决定与乙公司联合开发房地产，并要求乙公司以其持有的甲公司股份作为履行合同的质押担保
3.（2002年卷三第60题）依照公司法的规定，股份有限公司可以发行下列哪些类型的股票？（）
A.普通股和优先股
B.记名股和无记名股
C.额面股和无额面股
D.表决权股和无表决权股
4.（2000年卷三第96题）甲、乙、丙、丁、戊拟共同组建一有限责任公司，公司成立后甲要求转让出资给庚，丙表示同意，丁、戊称无所谓，但并不反对。乙以前曾与庚共过事有过恩怨，故坚决反对，但出价不如庚高。后甲将出资转让给庚，并办理了变更登记手续。乙不服，认为这是甲故意跟自己过不去并认为转让无效。对该公司股东甲的出资转让行为，以下说法错误的是（）
A.甲不能转让出资，因为没有征得全体股东的同意
B.甲可以转让出资，因为没有征得全体股东的同意
C.甲不可以转让出资，因为占公司股本半数以上的股东乙不同意
D.甲的转让行为无效，因为乙虽不同意转让出资，但同意购买甲方的出资，而且乙对该出资有优先购买权。因此，甲应当将出资转让给乙
5.（2003年卷三第63题）下列有关股份有限公司的股份转让的表述哪些是正确的？（）
A.发起人持有的本公司的股份，自公司成立之日起5年内不得转让
B.通常情形下，公司不得收购本公司的股票
C.公司董事、监事、经理所持有的本公司的股份在任职期间内不得转让
D.公司不得接受本公司的股票作为质权的标的
6.（2004年卷三第68题）东方股份有限公司经批准公开发行股票并已上市，依据我国《公司法》的规定，该公司在下列哪些情况下方可回购本公司的股票？（）
A.平抑股市，扭转本公司股票下跌趋势
B.减少本公司注册资本
C.与持有本公司股票的其他公司合并
D.用于奖励本公司优秀员工和推行职工持股计划
7.（2005年卷三第65题）甲股份公司是一家上市公司，拟以增发股票的方式从市场融资。公司董事会在讨论股票发行价格时出现了不同意见，下列哪些意见符合法律规定？（）
A.现股市行情低迷，应以低于票面金额的价格发行，便于快速募集资金
B.现公司股票的市场价格为8元，可在高于票面金额低于8元之间定价，投资者易于接受
C.超过票面金额发行股票须经证监会批准，成本太高，应平价发行为宜
D.以高于票面金额发行股票可以增加公司的资本公积金，故应争取溢价发行
三、问答题
1.简述股东资格的取得方式
2.简述股东资格的限制
3.简述股东名册的效力
4.简述隐名股东的资格认定
5.简述股权的分类
6.简述表决权代理
7.简述股权转让的特征
8.简述股权转让的原则
9.简述股份转让的限制
10.论股东资格的认定标准与模式
11.论股权的概念与特征
12.论股权的性质
13.论股权的内容
14.论股东知情权
15.论股权救济
16.论股东优先购买权
