技术创新的提出，也是一种理论上的突破，它与系统经济学的观点和一些科学技术发展的观点有着许多重大区别；它不是孤立地看待科学研究，技术发明以及经济自身的运行，事实上，“创新”这一概念不同于发明，它不仅强调新技术和知识，而且更强调将新知识进行商业应用。一项新的发明只有当它被运用于经济活动中并实现商品化的时候，才能被称为“创新”。
一、技术创新的概念、类型及特征
（一）技术创新的概念
技术创新这一概念最早源于美籍奥地利经济学家约瑟夫·阿罗斯·熊彼特的“创新理论”。在1911 年出版的《经济发展理论》一书中，熊彼特提出自己独特的“创新理论”。熊彼特认为，“创新”就是建立一种新的生产函数或供应函数，即企业家把一种从来没有过的生产要素和生产条件的新组合引入生产体系，“创新”是一个经济范畴而并非技术范畴，不仅指科学技术上的发明创造，而更是指把发明的科学技术引入企业之中，形成一种新的生产能力，具体来说，创新包括五个方面的内容：
（1）引入一种新的产品或提供一种产品的新数量；
（2）采用新的生产方式；
（3）开辟新的市场；
（4）获得新的原料或“半成品”的供给来源；
（5）实行新的组织形式。
熊彼特所讲的“创新”实际上是一种广泛意义上的企业创新，它包含一切可提高资源配置效率的创新活动，这些活动既涉及技术上的创新，又涉及市场、组织等非技术性方面的创新。
现代技术创新理论正是在熊彼特创新理论的基础上衍生和发展起来的，但国内外专家、学者以及相关研究机构对技术创新概念有着不同的理解和看法，迄今为止，尚未形成一个严格的、统一的定义。
美国国会图书馆研究部对技术创新所下的定义是：技术创新是一个从新产品或新工艺设想的产生到市场应用的完整过程，包括新设想产生、研究、开发、商业化生产到扩散等一系列的活动。
经济合作与发展组织（OECD）认为技术创新指新产品的产生及其在市场上的商业化以及新工艺的产生及其在生产中应用的过程。
英国经济学家P·斯通曼认为，只有那些首先在经济活动中得到应用的新的生产工艺才能算是创新。
我国政府在1999 年8 月颁布的《中共中央国务院关于加强技术创新发展高科技实现产业化的决定》中提出了技术创新的概念，即企业应用创新的知识和新技术，新工艺、采用新的生产方式和经营管理模式，提高新产品质量，开发生产新的产品，提供新的服务，占据市场并实现市场价值。企业是技术创新的主体，技术创新是发展高科技，实现产业化的重要前提。
清华大学经济管理学院专家傅家骥等在其主持的国家自然科学基金“八五”重大课题“中国技术创新研究”报告中提出，技术创新是企业家抓住市场的潜在赢利机会，以获取商业利益为目标，重新组织生产条件和要素建立效能更强、效率更高和费用更低的生产经营系统，从而推出新的产品、新的生产工艺方法，开辟新的市场，建立企业新的组织，它是包括科技、组织、商业和金融等一系列活动的综合过程。
对技术创新的概念还有许多学者提出了自己的看法，这些概念的差别主要集中在以下两点：
第一，对技术的限定。广泛意义上的技术既包括自然科学意义上的技术，又包括与直接相关的管理技术，如生产、组织管理技术；而狭义上的技术仅包括自然科学意义上的技术，如有形的工具装备和无形的技术与方法。由此提出一个问题，在创新活动中究竟哪些算是技术性的呢？
第二，对创新强度的限度。创新活动总是要产生一些与过去的技术、现在的技术不同的技术，但是究竟怎样判断在技术中改进的程度，怎样的技术才算是创新性的技术？
尽管人们对技术创新有不同的表述和理解，但归纳起来，主要有以下六种论点：
（1）技术创新是新产品和新工艺的创始、改进与开发；
（2）技术创新是科技成果商业化应用；
（3）技术创新包括发明构思、产品设计、试制生产和商业应用等所有环节；
（4）技术创新指从新思路的形成，到向市场推出适销产品的整个过程；
（5）技术创新强调以新的技术创造尽可能多的经济效益，并获得最大的企业利润；
（6）技术创新是对生产要素的重新组合，或者是对企业、产业的生产函数作出的某种改变。
通过以上综合分析研究专家之说，我们认为，技术创新可有狭义与广义之分。狭义的技术创新是重组生产要素、条件和组织，建立效能更强、效率更高和生产费用更低的生产经营系统的构造过程；而广义的技术创新则是一个导致发明实况的生产过程，即研究开发——狭义技术创新——创新的扩散的全过程。可以说，技术创新的实质是给商业化生产系统引入新的产品、工艺管理方法以期得到更多的商业利润；技术创新的关键是新技术的商品化；技术创新的动态过程是科学研究，形成新的思路和发明，新产品的开发，试制和生产，市场营销等环节构成的技术创新链。
（二）技术创新的类型
技术创新涉及面广、环节多、过程复杂，从不同角度看待技术创新活动，就产生了技术创新的分类。
1.从技术创新产出成果形态划分，技术创新包括产品创新与过程（工艺）创新。
产品创新则是新品种、新产品的问世，占领并开拓市场。过程（工艺）创新是指企业不断改善现有产品的性能、质量，降低其在制造过程中的物料消耗，从而降低产品成本，使产品在市场上有较强的竞争力，满足市场需要。区分两者有时并不容易。比如一台新设备的产生，对设备制造者而言，它是自己的产品，理应是产品创新。但对该设备的使用者而言，这台设备的使用改善了落后的工艺流程，它又是过程创新。因此，二者区分的前提是选定共同的参照物。
2.从节约生产要素划分，技术创新可分为资本节约型技术创新、劳动节约型技术创新和中性技术创新。
这种分类法源于英国新古典经济学家希克斯。他假定经济体系中只存在资本和劳动两种生产要素，根据技术创新最初的效果是增加、保持不变还是减少资本边际产品同劳动边际产品的比例就可以将它们分为三种不同的技术创新。在很大程度上，这种分类并不是针对技术创新活动本身的，而是服务于经济学家经济分析的需要。
3.从技术变化性质划分，技术创新可分为累进性技术创新（增量技术创新）、根本性技术创新、技术体系创新、技术革命。
累进性技术创新又称为增量创新。这类技术创新是连续的小创新，不是经过深思熟虑后研究开发活动的结果。企业内部人员的建议或者顾客要求易于产生这类创新。从长远来看，一个接一个的累进性技术创新必然对企业生产率增长和经济发展造成巨大影响。
根本性技术创新意指观念上的根本突破，它是基础研究产生新的科学原理运用后带来的技术创新。它们又经常是企业与大学、科研机构携手合作的结果。根本性技术创新的同时还常伴有产品创新、过程创新和组织创新，甚至引起产业结构的变化。
技术体系创新是由众多技术上有关联的创新组成的创新群。它被认为是累进性技术创新和根本性技术创新共同作用的结果。由于这类创新对整个经济系统有广泛的影响，所以政府在推动技术体系变革中起着至关重要的作用。
技术革命是最重大的技术创新，它渗透到经济系统的各个层面，直接或间接地影响到每一部门，改变人们的思维方式和生活模式。人类历史上每次技术革命都引起了全社会的变革，引发产业革命，推动社会生产力的巨大进步。
4.从创新规模划分，技术创新可分为企业创新和产业创新。
企业创新指以企业的产品开发、工艺革新、市场开拓、组织及管理变革为内容的创新活动。产业创新是指某一类技术创新的产业化，它又可分为两种情况：第一种情况是由高新技术创新的组合化、群体化、规模化，进而形成高新技术产业。如计算机生产，原来只是个别企业的行为，现以发展成为计算机产业。第二种情况是以高新技术改造传统产业，使传统产业整体上高效化。如用微电子技术改造传统的机电行业，提高机械工业的产出效益和效率。
（三）技术创新的特征
技术创新是企业技术进步的源泉和现代产业发展的动力，是整个国家技术水平宏观递进的最基本组成部分。而技术创新本身既是科学实践，又是生产经营实践的两重身份，决定了其不同于企业的其他活动，具有鲜明的特征。
1.创造性。创新一词英文为innovation，来自于拉丁文novus，表示“某种新事物的引入或某种新思想、方法或装置的引入。”新思想、新方法、新装置无不体现出它的创造性。技术创新不是原有技术的因袭，而是全新的技术引入或原有技术的完善，那么它必然表露出与原来的“差别”之处，这种差别即是创造。从技术创新的过程分析，它泛指一切由技术变化引起的一系列营销、管理、技术、市场和企业组织变化或产业的经济系统演化。无论何种变化，实质上都是对生产方式、管理组织和资源配置进行有目的的调整，并最终转化为新的生产力。生产力的提高也是创造的结果。
2.系统性。技术创新是一种系统性活动和过程。它涉及技术、经济和社会的方方面面，以生产条件、生产要素、生产组织构成系统。系统输入一方是人力、财力、物力以及技术，而输出的一方则是知识或物质产品和效益。此外，技术创新系统的可观性、可控性、稳定性因具体过程而异。不同的技术创新系统体现出截然不同的结果。
3.高效性。一国经济增长，既可能是数量扩大，也可能是经济系统质量的改善。而质量改善的主要表现是产品附加价值的提高和资源耗费的降低。技术创新的高效性就体现在用同等的资源创造更多的财富。对单个企业而言，产品创新和过程创新可以改变企业落后的设备和工艺，控制资源浪费，提高产品的质量。对国家而言，技术创新带来的技术变革从根本上淘汰了落后的生产技术，经济增长由粗放型转向集约型，保证经济快速、稳定、高速地发展。
4.高投入性。与一般经济活动相比，技术创新需要投入更多的人、财、物。据OECD 的分析，企业技术创新需要投入的费用包括内部研究开发费用、外部研究开发费用、获取无形技术的费用、工具准备、工业工程和投入制造的费用、新产品的销售费用等。除此之外，还有一些其他投入，这些费用的总和无疑是一个庞大的数字。
5.不确定性与风险性。技术创新酝酿着极大的不确定性和风险性。美国的一份研究报告表明，在美国只有10%的创新能获得成功。由此可见，技术创新失败的概率极大。风险在本质上是与同质事件总体分布有关的概念，同质事件的风险可以计算，但不确定性不是同质事件，无法用统计方法处理。技术创新的不确定性包括技术上的不确定、市场的不确定和其他不确定。技术上的不确定可能缘于技术本身的成熟、辅助性技术缺少或技术的飞速变化和激烈竞争。市场的不确定往往来自市场变化、预测失真、他人模仿和技术引进的冲击。其他不确定包括投资强度、人才技能及创新过程的一些外部环境因素。一般而言，创新技术强度越大，不确定性越高。
二、技术创新与制度创新
（一）制度
制度是要求人们共同遵守的办事规程或行动准则，是对人们的一种外部规范，它的本质含义是社会群体在一定的历史条件下形成的特定的经济，政治，文化等方面的体现，并在一定的历史时期内保持相对的稳定性。制度经济学派代表人物康芒斯认为，所有的经济活动可以分为三种类型的交易活动：买卖的交易、管理的交易、限额的交易。这三种类型合在一起称为经济研究上的一个较大单位——运行的机构。这种机构有业务规则使之得以正常运转；这种组织体系，从家庭、公司、工会、同业协会直到国家本身的延伸，我们称之为“制度”。而新制度经济学在继承制度经济学的研究基础上，更具体、明确地将制度概念引入到经济的生产结构中，从企业组织结构入手研究制度，认为制度是涉及社会、政治及经济行为的一般规则；管束人们的规则、支配政治权利的配置与使用的规则、由市场机制或由政府来分配资源与收入的规则、制度。
制度具有以下的特点：
（1）制度是一系列可以罗列的规范、原则、限制等的总和，是针对对象的内涵、外延、运行规律等来制定或发生的。各种规范、原则和限制之间是一个不能分割的整体。只有全部制度规定结合在一起，才能对事物的某一方面特性进行完整的描述和规定，也才能使制度的执行人不致产生误解。
（2）制度应该有明确的规定性和标准的解释。制度不是对事物运行规律的假设和求证，而是在充分总结经验的基础上对事物运行规律的概括和描述。由于制度往往具有一定的规范性，需要制度的执行者遵照实施，因此必须对其内涵、外延进行清晰的界定，使执行者有章可循。当然这并不表明对同一事物的制度规定只能有一种形式。实际上，制度制定人的不同特点可以使制度本身有不同的个性。
（3）制度应具备相应的稳定性。在一定时间内制度应是稳定不易变化的，是人们赖以处理事件的标准。不断快速变化的事物是不可能设立制度来进行规范的。制度总是针对反复出现的事物来制度和实施的，能够对下一次同样事件的发生及处理起到指导作用。
（4）制度还应该是可调整的。从长期历史发展过程来看，制度总会随着历史条件的变化而部分或彻底地发生变化。总的要求是反映和适应事物的根本特性和发展的规律，为事物的健康发展服务。作为制度的建设者和执行者的人，更应该了解和把握好制度可变的特点，主动调整，推动事物的发展。
制度最大的特点在于其依赖于制度对象的特点。以上所列的制度特点必然随着对象特点的不同而发生或多或少的变化。
（二）制度创新
制度创新是指引入一项新的制度安排来代替原来的制度，以适应制度对象的新情况、新特性并推动制度对象的发展。
对于技术创新、产品创新、过程创新、市场创新、组织管理创新、金融创新、教育创新等来说，制度创新也许是最为根本的。它的发生机制也有所不同。从一个企业的范围来考察这一点就会看得非常清楚。企业制度规范的核心是企业的所有权问题，涉及为调动企业经营管理者与企业职工的积极性而设计一种有效的体系框架。只有采用先进的企业制度安排，能够切实地调动人员的积极性，推进技术、管理、组织及产品等的创新才是有意义的，才能为企业的经营锦上添花，否则就只能隔靴搔痒。
制度创新的动力来源于新制度实行可能带来的预期收益。一旦预期收益大于制度创新所引起的阻力和支出增加等创新成本，也就是说，当制度创新存在正的净收益时，制度创新的受益人或行为人就会努力推动创新的发生和成功实施；反之，就会采取维护旧制度的做法。另一方面，制度创新是存在压力的，且这种压力无所不在。由于制度形成后相对的稳定性与现实状况不断变化之间的矛盾，导致原有制度与新制度相互冲突的可能，这就必须不断审视原有制度，适时进行调整。
制度创新过程往往是从制度本身出现问题或出现潜在可能收益后开始的。那些预见到潜在收益的决策者会采取行动，选择可能的制度创新方案，或者进行新制度的发明。在有了若干可供选择的制度创新方案后，决策者会按照收益成本比最大原则进行方案选择和确定。这时，会逐步形成新制度的执行者群体。他们将在新制度的实施中获得特定的利益。
在社会主义市场经济条件下，制度创新是推动经济发展和社会进步的主要手段。在社会主义条件下，制度建设与经济基础之间基本的规定性是经济基础及其所决定的制度形式所组成的社会形态是符合社会发展规律的、先进的，两者之间不存在根本的冲突。惟一要做的是不断调整经济运行制度和管理制度方面的内容，以更好的适应经济发展的需要。从我国改革开放20 年的经验来看，经济发展的过程也就是不断进行制度创新的过程。
（三）制度创新与技术创新的关系
制度创新和技术创新是相互影响的，如同生产力和生产关系的关系那样，生产力决定生产关系，而生产关系反过来又影响生产力，其中生产力起决定作用。当生产力发展到一定程度，就需要更先进的生产关系取代现有的生产关系，以促进生产力的发展。如果生产关系的发展没有能跟上生产力的发展，则必定对生产力的发展起到制约作用。同理，当把技术看做生产力，制度理解为生产关系时，我们就很显然看出两者之间的关系。技术的创新要求制度为它提供有利的环境，这就促进了制度的创新。反过来，制度创新又推动了技术的创新。
三、技术创新的主体
按照技术创新的主体对技术创新进行划分，可分为国家创新和企业创新。
（一）国家创新
对国家创新作出一个精确定义是比较困难的。国家创新这一概念是由瑞典经济学家伦德瓦尔基在1988 年首次提出的，他呼吁对技术创新的支撑环境的重视和研究。C·弗里曼和纳尔逊将国家创新系统定义为 R&；；amp；D 提供资金和实施 R&；；amp；D 活动，将R&；；amp；D 的成果转移到商业创新，并且影响新技术扩散的一系列公共、私人经济机构和组织。C·弗里曼强调，国家创新是“创造、吸收、改进和扩散新技术的活动和相互作用所受到的公共和私有网络的支持”；这种网络不仅支持研究与开发活动，还包括创新所需的资源组织或管理活动。而查德·纳尔逊从政府政策的角度来理解“国家创新系统”，他认为政府正式的规制与非正式的协调，对研究与开发的投资等会在国家范围内连接和平衡各创新环节。加拿大学者尼奥西对“国家创新”作了系统的总结，他的定义为“国家范围内企业、大学、政府机构的技术、商业、法律、社会和财政等为产生科学、技术而努力的相互作用系统。”梅特考菲认为国家创新是共同或独自服务于新技术的开发与扩散、为政府提供用以制定和执行敢于创新过程政策框架的一系列独立机构，是由从事知识、技能和新技术产品的创造、储存和转移活动的机构及其互相联系所构成的一个系统。总之，对国家创新可以有两种意义上的理解：
第一，指国家的科学研究、技术创新机构进行的创新活动。在计划经济体制国家中，一般科学技术的研究开发活动和其他经济活动一样，是由国家统一安排、集中进行的。国家安排专门的人员从事专职的科学研究和技术创新活动，为此国家财政支付所有或者绝大部分的研究经费。以这种方式进行的技术创新和国家创新，如为了国防需要或者一些基础性的、周期长、投入大、回报不明确的重大创新活动，私人机构不愿意进行，而从整个国有的角度看，这种创新活动对保持国家的综合国力具有关键意义，因此由国家财政投资，组织大批高级人才进行重点攻关。如“星球大战”计划、“尤里卡计划”等都是以国家、政府为主的高技术创新活动。
第二，指整个国家私人机构和非私人机构进行的创新活动的总和。该系统包括四个部分：创新人才与基础知识生产、创新方案与思路生产、创新过程的实施、创新成果的扩散和创新需求的反馈。这四个部分是由六个子系统组成，包括：教育与培训系统、科学基础研究系统、应用研究与开发系统、民用企业（产业）系统、军事国防系统、市场需求与开发系统。
国家创新可以分为知识创新、技术创新、知识传播和知识应用。知识创新是指通过科学研究获得新的基础科学和技术科学知识的过程，它是技术创新的基础和源泉。技术创新是指学习、革新和创造新技术并使其商业化的过程，是企业发展的根本。以上四种在国家创新体系中各有侧重点、相互交叉、互相支持，共同构成一个开放的有机整体。
（二）企业创新
1.企业创新含义。企业是技术创新的主体，尤其是企业家更是技术创新的主要承担者，按照熊彼特的解释，企业家的基本职能就是实现“创新”，引进“新组合”。真正的企业家必须具备三个条件：（1）要有战略眼光，善于判辨和抓住市场潜在赢利机会；（2）要有胆量，敢于创新；（3）要有组织能力，能动员社会资源来实现生产要素的重新组合。企业创新，顾名思义即为以企业为主体的创新。它可以分为技术创新、市场创新、管理创新和制度创新等方面。它们之间相互影响、相互关联，其中最重要的是企业技术创新。
2.大企业和小企业的创新。企业创新一般又分为大企业（集团）创新和小企业创新。大企业是技术创新的主要力量，因为它们在技术创新需要的人才、资金以及其他资源方面都比较充足，而它们在激烈的市场竞争中，为了超越对手，或至少不被对手打败，必须持续地进行创新。毫无疑问，在科技发展日新月异、技术创新成果生命周期越来越短、许多大规模研究耗资巨大的今天，大企业在创新方面占有重要优势。但是小企业在技术创新方面同样有所作为。通常小企业的创新集中在不需要太多资金的领域，它们紧贴市场的实际需求。在市场需求越来越多样化、个性化的今天，小企业的创新也层出不穷，使其中的一部分可以与大企业在市场上一决雌雄。一些今天的世界500 强公司正是从几年前的小公司迅速发展而来，如美国的网景公司（Net scape Co。），凭借其对市场机会的独到眼光和成功的网络技术开发，在短短的5 年内即成为世界著名的大公司。
（三）国家创新与企业创新的关系
国家创新体系主要由企业、科研机构、教育培训机构、各级政府以及致力于技术和知识转移的中介机构所构成，其中企业是创新体系的核心。究其原因，主要是企业面向市场对创新的需求有准确的把握，而且企业创新活动的成败对企业在竞争活动中的成败有关键影响。而相比之下，国家专门部门创新活动的创新需求是国家派给的，技术研究人员自身并没有充分的动机，在创新活动的后续环节上通常也不是国家专门研究机构所擅长的，因此国家专门研究机构尽管也集中一批优秀的人才，但是创新效率往往不如企业等民间机构。通常在国家创新系统中，企业主要进行面向市场和实际应用的技术创新活动，而国家则在军事、国防技术及基础研究方面承担重要任务，由国家研究机构为国家大系统提供技术创新的知识积累，由大学或专门机构承担基础研究。
