根据我国现行的科研项目管理制度,科研工作者和爱好者应当了解、熟悉项目管理的目标和任务,学会填写《项目申报表》(或《项目申请书》),了解《开题报告》的写作要求,学习项目研究的组织方法,探索研究经费的计划、筹措和使用方法,掌握研究成果的形成规律,了解成果验收的方法和步骤等等。
本章内容,即从下述九个方面介绍一些常用知识和方法技巧,目的在于帮助学习者掌握争取项目的方法,学会研究组织管理以及成果的申请验收;了解科研项目管理、运作制度改革的发展趋向,在新的条件下,走出教育科研工作的新路子。
一、科研项目管理制度的基本内容
科研项目管理制度,是由各级政府科学技术管理部门组织的,以科研项目立项审批和管理为主要内容,按照预期计划实施研究工作的基本制度。现行科研项目管理制度的基本内容包括:科研总体规划、《选题目录》编制、项目申报、评审立项与资助、研究计划落实、成果验收等六个方面。
1.科研总体规划的制定
科研总体规划的制定通常由政府行政主管部门主持,一般程序是:先请专家和专业管理人员进行规划论证,提出规划的指导思想、研究目标、重点任务等,经过充分讨论和严格论证,最终确定规划内容,并报请领导集体讨论通过后付诸实施。
科研规划包括5年及5年以上(一般为10年和15年)中、长期研究目标和项目的规划,也包括年度科研规划。中、长期规划主要着眼于宏观布局和总体目标的设计;年度计划是实现中、长期规划的阶段性过程,计划内容要更为详实,总体任务分解要科学具体,阶段性研究思路要清晰,既要考虑项目的层次目标和社会效益,又要考虑研究能力和实施效果。
2.《选题目录》的编制
为了有效实施科研规划和年度计划,需要进行《选题目录》的编制工作。《选题目录》编制的具体任务在于:根据规划的目标、方向和重点,确定若干比较具体的项目选题范围,为申报人的项目申报,提供选择和论证的研究方向和主要项目。在通常情况下,科研《选题目录》中所确定的项目是比较宽泛的,只从研究工作的外延范围为申报人提供大致的选题范围。申报人的选题,则要在符合范围的前提下,选定比较明确、具体的研究项目。
例如,某省教育科研主管部门颁布的《选题目录》包括10大研究板块,其中一块是“关于教育教学方法更新和改进的研究”,以下又提出了较为明确的层次:“学前教育方法研究”、“学前教材和教学方法的探索”、“小学生心理特点的分析与研究”、“中小学学科教学方法研究”等等。项目申报人则需要根据工作需要,结合自己的长处和爱好确立具体而又新颖的选题,如:《在小学体育课教学中强化独生子女群体意识培养的系列研究》、《对学前教育知识超前教育现状的调查与分析》、《关于初中二年级英语教学中缩小两极分化现象的实验研究》、《城乡初中女生性格差异的调查与分析》等等。一句话,不能盲目地按《选题目录》照搬选题。
3.项目申报
对于申报组织单位来说,项目申报工作宣传的力度和组织的广度,是做好项目申报组织工作的重要前提和条件。申报组织工作包含三个阶段的任务:一是做好宣传,发放《选题目录》和《项目申请书》,让申报人明确申报项目范围、重点和申报时限;二是做好申报材料的收集工作,为提高申报材料的填写质量,必要时应当开办“项目申报培训班”,提高申报人员的选题论证的能力;三是做好申报材料的“形式审查”工作,对上交的《项目申请书》,进行全面细致的检查,《项目申请书》中的每个义项填写完毕并符合规范,方能通过“形式审查”。
对申报人来说,填报《项目申请书》是申报项目的的工作:一是做好选题论证工作,既要按照《选题目录》规定的范围选好题目,又要对所选题目进行严格、细致的科学论证;二是依照《填写要求》(或《填表说明》)认真填写《项目申请书》,表格中规定的内容义项一个也不能少,每一个义项都要填写完整,做到表述规范、全面,字迹工整;三是做好项目合作单位和申报人所在单位“推荐意见”的填写工作,对申报人的研究能力、科研水平、完成项目的基础条件和时间保障等,均要作出符合事实的评价和说明。
选题论证,是申报人要做好的重点工作。其基本策略是,既要对所选题目进行科学的、全面的论证,确保课题研究的客观价值和创新性,又要合理估价“选题撞车”的可能性,尽量避免与他人选题相同。在无法避开或难以判断“撞车”可能的情况下,就要靠选题论证的科学性、组织方案的严密性和研究人员的实力去竞争。在这样的竞争中,项目研究的前期准备和前期成果,也起着至关重要的作用。
4.评审立项与资助
评审立项与资助,是项目管理部门的重要工作。评审可一次完成,也可进行初评和终结评审,这些任务一般聘请专家完成,评审工作最好采用申报人匿名的方式进行,以避免评审工作中可能出现的不正之风。资助标准的确立,应当根据研究项目的复杂程度和研究成果的数量和质量来确定。资助经费到位应当迅速,不要影响项目研究工作的正常进行。
评审立项与资助工作面临着改革的必要,行政操作和内部专家评审有很大的局限性,这同科学技术创新的要求差距太大,同加入WTO以后国际科技竞争的要求差距更遥远。引进外部专家评审和由中介机构进行评审操作,理应成为这项工作改革的主要内容。这是提高评审质量的保证,也是杜绝科技工作腐败现象的必由之路。
项目经费投入太少,同日益增长的科学研究与技术开发需求相距甚远,因此出现了低标准资助、平均分摊经费的普遍现象,直接导致科研立项和研究工作“低水平运行”和“重复炒作”的现象,这些问题只有通过国家投入的加大、多渠道筹措科研经费等方法来加以解决。在具体操作过程中,还要拉开重点项目和一般项目的资助标准,确保重点项目的创造性突破,尽可能减少“低水平重复运行”的资源浪费。
5.研究计划的有效落实
项目管理和研究工作是一项系统工作,提高管理效率,是保证研究工作按预定目标完成研究任务的具体保障。在这个方面,目前项目管理者采取的主要措施是“分期下拨资助经费”的单一方法,应当说这是一项不得已而为之的措施。这个措施的弱点在于会影响那些快速项目的进展速度。事实还证明,单靠《开题报告》的如期上交和“中期成果”的检查落实,无法保证项目管理效率的切实提高。
研究计划有效落实的主体是研究工作者。严格按照项目计划加快研究工作,确保项目研究任务按期或提早完成,尽早拿出高质量的科技成果,这是研究人员水平、能力、责任心和科研信誉的综合体现。
无论对于专业研究工作者,还是对于业余科研人员,都需要有一种研究管理的激励机制,来促进研究计划的有效落实。最便捷的办法是采取《科研信誉积分制》的管理办法,对按时完成项目研究任务者增加“信誉积分”,反之则减少。在以后的项目评定中,把“信誉积分”的高低作为是否立项、是否承担重点项目的重要依据。
另外,项目管理工作应当弱化“计划经济”遗留的消极影响,将管理工作的重点从“立项管理”逐步过渡到“成果管理”和应用转化上,不是根据立项下达经费,而是根据成果水平和研究的实际投入补助经费。这样做既公正、客观,又可利用市场机制提高经费使用效率,促进研究者多渠道筹措研究经费,甚至通过银行贷款投入研究。既可自觉地节约支出,又能确保项目论证的科学严密和研究计划的有效落实,从根本上提高科研管理效率。
6.成果验收
成果验收包括项目结题和成果验收两个组成部分。项目主持人完成研究工作后,要及时上交《项目结题报告》,对研究计划的落实、研究进展和成果的数量、层次进行完整、客观地说明;对成果验收的时间和方式,提出具体的要求和建议。(具体步骤详见下文)
对于提前下达资助经费的项目,在对成果验收的同时,还必须对项目经费开支情况进行审查和验收;对于经费后置下拨的项目,成果验收合格后,要对其研究投入进行审计,并且迅速兑现经费承诺。
二、怎样填写《项目申请书》
《项目申请书》的填写,是项目申报最重要的基础工作。从某种意义上讲,项目能否批准,最首要的就是取决于《项目申请书》填写质量的高低。一般来说,《项目申请书》的填写要做到规范性、科学性和完整性的统一。
1.规范性
规范性是《项目申请书》填写的基本要求,也是反映项目申请人(即主持人)科研工作基本素质和研究经验的重要基础。规范性主要体现在三个方面:
一是项目名称要规范。项目名称的内涵和外延都要清清楚楚。如果你的项目名称是《创造教育问题》,就有许多不明确的方面,你是指教育目标,还是教育方法?是主要针对教育者呢,还是主要针对被教育者?再说,教育既涉及各个教学阶段,又涉及许许多多的学科,还涉及德、智、体、美、劳等多个方面。因此,项目名称一定要切实、明确,而且要符合规范的格式。一般说来,标准的格式应当是《......的研究》,上例名称如果改为《初中语文创造性写作训练程序的研究》,或者《中学物理教学增强学生空间思维能力的实验研究》,就能比较充分地体现出项目名称的规范性特征。
二是学科范围和项目研究层次要规范。一方面,你所拟定的项目名称要属于具体的学科类别;另一方面,项目名称反映出来的研究工作,必须体现出理论研究、技术研究、应用开发三个不同的层次。例如,把项目名称写为《对创新问题的思考与研究》就不妥,国际、国内的学科分类都没有一个“创造学”之类的学科,“创新问题”涉及理论、技术和应用三个层次,而这些在项目名称中都没有得以明确。又如以下三个项目名称:《对高中立体几何创新思维理论要素的研究》,《高中立体几何教学创新能力培养的实验研究》,《高中立体几何创新教学方法的推广》,三个名称的内涵和外延都很清楚,学科范围限定准确,而且,三个项目名称分别属于理论、技术与方法、应用推广三个层次的研究。这样为项目确定名称,就符合学科定位规范性的要求。
三是栏目填写要规范。首先,文字书写要正确、规范。很难想象一份错别字随处可见、文字书写看不清楚的申请项目,能通过形式审查和专家评定。其次,封面和主页(通常为第1页)填写内容要规范,同栏目名称要一一对应。例如,不能把“专业技术职务”填成“行政职务”,不能把“应用开发和推广”项目填到“基础理论研究”栏内等等。再次是学科代码要规范、精确。要分清楚所属学科的一、二、三级代码数据,根据《填表说明》的要求精确填写。如果要求填写二级学科代码,你却填成一级或三级学科代码,就会直接影响项目收集过程的归类,给鉴别和评审带来不利影响。最后,每一个栏目中的内容填写,都要同表题规定一一对应。如果一个栏目的表题是:“本课题研究的现状、趋势、理论意义和应用价值”,你就要抓住四个义项,逐一填写:(1)“研究现状:××××××”;(2)“发展趋势:××××××”;(3)“理论意义:××××××”;(4)“应用价值:××××××”。而且,最好每一个义项的填写内容都划分成一个独立的段落,层次分明,让人一目了然。
2.科学性
科学性是体现项目选题质量最重要的因素。《项目申请书》填写的科学性,主要体现在四个方面,即项目名称的反复推敲与筛选;立项依据和研究方法的精确论证;项目研究计划的周密程度;对研究目标和成果进行合乎实际的科学定位。
(1)项目名称(又称课题名称)的科学筛选。这个问题其实同“学术论文选题”很相近,同样要满足科学性、创造性、需要性、可行性等要求。(具体方法详见本书第四章、第七章中的有关内容)
(2)立项依据和研究方法的科学论证。对立项依据进行论证,目的在于阐述申报项目的科学价值,让项目管理者和评审专家确信你的选题具有充分的科学性和研究价值。对项目研究方案设计的表述,目的在于说服项目管理者和评审者相信:项目研究方法科学,合乎研究规律。同时,立项依据和研究方法的科学论证,也是项目名称选择的最有效的理论支撑和技术支撑。因此,确保二者的科学性,是《项目申报书》填写中最为重要的内容。
(3)研究计划和工作方案的科学选择。一个研究项目的实施和完成,是一项比较系统的工程。指导思想的正确性,实验目标的准确定位,研究方法的合理性等等,都不是空洞的,必须落实到研究工作的具体方案中,做到严格的分步实施和系统归纳。研究方案的严密性、系统性和可行性,是反映项目申报人科研能力的最重要、最鲜明的环节。一定要周密思考、反复讨论、充分比较、精心设计,做到优中选优,力争接近“零缺陷”设计方案。
(4)对研究项目和成果层次进行科学定位。由于“假大空”风气的影响,使项目申报人产生某种错觉,以为研究目标和成果层次提得越高,就越容易争取项目批准立项。因此,动不动就承诺“实现创造性的突破”、“取得国内一流成果”等等。殊不知,科学研究是实事求是的事业,来不得半点的马虎和轻率,更不能随意夸大事实。
例如,当我们为《初中语文朗读方法艺术化、丰富化的研究和设计》的目标和成果定位时,如说它可以达到“创造性突破”、达到“国内一流水平”,就不如说这项研究可以“大幅度提高初中语文课堂教学效率”,“有效增强学生阅读理解能力和审美鉴赏能力”。这样定位更实在、更可行,而且符合学科教学方法研究的规律,因此也就更能令人信服。
3.完整性